【山形】内部管理責任者 ※マネージャー候補

職務概要■証券業務に関する内部管理業務をお任せします。
営業活動が適切に行われているのかの確認、取引データの管理、コンプライアンス関連業務を行っていただきます。
職務詳細■お客様とのお取引開始に関わる確認および事務処理
■取引に係る受渡事務とこれに関連する業務
■お客様の預託有価証券等の出納・保管に関する業務　
など
同社の魅力お客様のライフプランや資産の状況をヒアリングし、最適な証券・保険商品、株式のご提案を行います。同社の目的は、満足度を追求した資産運用のサポートによりご利用されるお客様のCS向上を第一優先にしております。株式、債券、投資信託、デリバティブ、生命保険などの商品を取扱い、訪問を中心としてお電話などでもフォローしています。ITの進化、発達により、顧客層の広がりはみせていますが、まだまだ投資に対して、相談したいというニーズが多いです。 会社の特徴 1944年に創業し、70年以上にわたって山形を中心として個人のお客様の投資運用のサポートを行っております。
ITの進化、発達により、顧客層の広がりはあるが、まだまだ投資に対して、相談してほしいというニーズが多い。
そんなお客様ひとりひとりのライフプランやご志向に沿った運用のサポートを実施。株式、債券、投資信託、デリバティブ、生命保険などの商品を取扱い、訪問を中心として電話でのフォロー等も行っている。お客様から信頼されるベストパートナーとして、地域社会の成長、発展に貢献する企業として、「創造性」、「挑戦力」、「自主性」を高め、活力ある職場を通じ社員が自己実現できる企業を目指します。